NO.1 进军公募配资股票网，国金资管、中原证券同一天出手了

　　证监会最新披露的审批进度显示，中原证券关于《设立公募基金管理公司审批》的材料10月16日获接收，资料显示，中原证券曾在9月份时公告与江苏苏豪投资集团有限公司共同发起设立中原苏豪基金管理有限公司，其中中原证券出资16000万元，出资比例为80%。此外，国金资管提交的《公募基金管理人资格核准》材料也是在10月16日获得接收，记者注意到，今年5月底时，国金证券曾公告董事会同意公司以自有资金向国金资管进行增资，增资总金额为8亿元，增资完成后，向证监会申请公募基金管理业务资格。

　　点评：资管新规后券商资管规模压降，去通道类业务带来的规模压力，需要通过主动管理型产品去补填，所以券商积极入局公募基金市场进行业务增量拓展。不过，在公募行业让利降费背景下，新发基金难推广，存量竞争使尽浑身解数，券商资管的入局挑战重重。申请公募牌照后加强和母公司协同，提高整体营收增长可能也是一种破局战略。

　　NO.2 安徽证监局：南部证券不是证监会许可的合法机构

　　证监会网站信息显示，近日，有人员谎称“南部证券”为证监会许可的合法机构，通过微信等渠道向投资者发送“南部证券”APP下载网址，诱导投资者进行证券交易。

　　安徽证监局在此提醒广大投资者，南部证券不是证监会许可的合法机构（合法机构名录可在“中国证监会”官网查询），警惕并远离不法分子以“南部证券”名义开展的证券交易活动，以免遭受财产损失，一旦发现，请及时向公安机关报案。

　　点评：监管及时关注并警示相关非法证券期货风险，加大投资者教育，避免投资者受骗遭受财产损失。对投资者自身而言，要提高对非法证券活动和非法机构的辨识能力，保持对此类诈骗的警戒。

　　NO.3 上海证券迎新掌门：海通证券原副总李海超履新

　　上海证券官网显示，上海证券高管网页的董事长一栏中，已由何伟变更为李海超。此前的9月27日，李海超已担任上海证券党委书记。未来，上海证券将由李海超和罗国华搭班子领导。

　　9月13日，海通证券发布公告称，因工作调动，李海超提交书面辞职报告并辞去了公司副总经理职务，辞职后不再担任公司其他任何职务。同日，上海证券第一大股东百联集团有限公司（下称“百联集团”）发布公告称，提名李海超任百联集团有限公司副总裁。

　　点评：券商传统的证券经纪业务逐渐向财富管理业务转型，这也是上海证券的核心业务。截至2022年末，公司员工累计1527人，财富管理业务人数占比就接近六成。伴随着李海超的加盟，上海证券将由李海超和罗国华搭班子，两位高管将为公司业务发展寻求更多变化和新路径，也给业内留下不少想象空间。

　　NO.4 财达证券：监事会主席付继松到龄退休，苏东淼接任

　　财达证券10月16日晚间公告，职工监事、监事会主席付继松因达到法定退休年龄，向监事会递交了《辞职报告》，申请辞去公司第三届监事会职工监事、监事会主席职务。公司监事会于10月16日召开会议，选举苏东淼为公司第三届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第三届监事会届满日止。简历显示，苏东淼，1981年9月出生。2012年起在财达证券任职，历任党委办公室主任，总经理办公室主任、党委办公室主任，党委常委、纪委书记。2023年9月至今，任财达证券党委副书记、纪委书记。

　　点评：财达证券监事会主席的变动，虽然是正常的“退休换新人”安排，不过由“年轻”的党委副书记、纪委书记接任监事会主席，也能看出公司对监事会的重视。

　　NO.5 百亿私募林园投资官宣：跟投旗下所有产品新增净申购额的20%

　　10月16日，深圳市林园投资管理有限责任公司（以下简称“林园投资”）发布公告称，基于对中国经济和资本市场的长期看好以及对旗下基金产品的充分信心，即日起公司或实控人林园本人将跟投公司旗下所有产品新增净申购额的20%。

　　据私募排排网数据显示，林园投资的林园今年旗下产品前三季度的平均收益为负，多只产品亏损超10%以上。此前林园投资董事长林园对外表示，“市场当前整体处于相对低估状态，市场当前应该正处于‘迈向’牛市的底部区域”，“但随时都有可能会出现反转，现在就是买入的好时机。”

　　点评：私募基金管理人或实控人以20%的较高比例跟投配资股票网，一方面传递出管理人对自身投资策略和未来市场表现的信心；另一方面是一种利益绑定机制，与投资者共同承担风险和分享收益，有助于增强管理人与投资者的信任和合作关系。